上海大雄資產評估有限公司入圍上海市2026年資產評估服務框架協議采購的結果公告

一、質量控制和內部管理制度

（一）評估業務管理制度

上海大雄資產評估有限公司自成立以來，在穩步發展的過程中不斷加強內部管理，建立質量控制和風險防范相關機制，管理規范，制度健全。以優質的服務、專業的技術能力、高效的工作效率在社會各界以及眾多客戶中贏得了一致的好評。

1、建立完善的公司內部管理制度。

我公司建立健全了符合行業規范的組織機構、實務操作程序和行為準則，已制定和實施的管理制度有《評估報告三級審核制度》、《評估項目程序制度》、《檔案管理制度》、《印章管理制度》、《公司資產使用管理制度》、《辦公室工作管理制度》、《培訓制度》、《績效考評制度》、《員工行為規范》、《人事管理制度》、《財務管理制度》等。

2、建立公司內部預防估價項目風險機制。

自主開發全新的評估體系。經過2年的不斷探索和實踐，公司花巨資了創新內部管理流程，建立了全新的評估體系。該評估體系具有自己的“大雄”品牌，改變了業內傳統的評估方法，對各類房產、地產等進行全息、科學、準確、多方位的評估，追求評估業界頂尖的專業水平。目前，該評估體系已進入試運行階段，并得到行業協會和上海有關專家的一致肯定和高度評價。公司將該評估體系申報多項專利。

建立風險控制小組。為了在評估環節防止風險，公司成立了由總經理、總評估師等人組成的風險控制小組，具體負責評估項目的風險控制。在項目管理上實行市場部與總師室兩條線管理模式，主要評估人員均為專職評估師。市場部人員接的項目由總調安排評估人員實施評估項目的勘察、優先受償款盡責調查和報告的撰寫，報告簽發前，嚴格執行三級審核制度，經總師室審核簽發后用紙為防偽紙張出具評估報告，做到評估報告美觀、完整，評估價格客觀、公正、合理，不偏離市場價。通過以上嚴格的審批流程，做到評估的價值貼合市場當前的價值，形成了卓有成效的“服務、服務、再服務”管理模式，建立并完善了科學、嚴謹的操作規程及項目全過程質量控制體系。

3、重視公司人員的職業操守培養。

公司建立了員工的獎懲制度，評估人員的業績以報告質量和進度來考核，不搞獎金提成。從而避免了評估人員受外界對評估結果的干擾。同時，我公司注重對評估人員進行職業道德教育和業務培訓，要求評估人員遵循客觀、公正和誠實的原則，廉潔從業，并保持評估的獨立性，嚴格遵守回避制度，凡是發現評估人員收受委托方的財物，或未按規范和程序操作，堅決給予嚴肅處理。

4、規范開展評估工作

①評估價格的合理性

我公司及評估師嚴格遵守國家相關法律法規和協會頒布的規范規定，恪守獨立、客觀、公正的執業原則，結合自身的評估專業勝任能力，對所出具的估價報告，能夠保證其評估結果的合理性和公允性。

②評估報告的規范性

我公司嚴格遵照國家相關法律法規及行業協會頒布的相關估價規范，對評估報告中的格式、評估對象的界定、價格定義、評估對象描述及其影響因素分析、評估方法等因素進行有針對性的撰寫，提供專業性的評估報告。公司出具的評估報告符合法律、法規的規定，能夠合理、客觀、真實反映評估對象的價值。

③遞送報告的安全性

為確保遞送評估報告的安全性，我公司做到：一是評估報告使用的紙張具有防偽標志，防止外人使用一般紙張篡改價格數據、報告文字，冒充我公司估價報告欺騙客戶；二是凡我公司出具的評估報告，必須由我公司工作人員或專聘快遞人員送到采購方指定的工作人員手中，以便防止他人篡改、冒用本公司正式估價報告，維護評估項目的安全性。

（二）業務檔案管理制度

1、立卷歸檔

（1）誰主審誰立卷，按要求收集整理資料，案結卷成，發文后應在十五天內歸檔。

（2）檔案材料順序按各業務部制訂方案操作，標明小標題。送審原稿每頁由項目負責人簽名，注明底稿順序。

（3）檔案材料一般要求用鋼筆書寫。（鉛筆字跡經特定的允許方能歸檔）。

（4）檔案材料用紙以A4紙為規格，過寬、過窄應折疊、粘貼至A4紙寬度。

（5）歸檔的傳真件資料必須及時復印后歸檔，免使字跡不清。

（6）按要求填寫表格，簽名、蓋章、日期要素要齊全。

（7）歸檔資料當面移交驗收，材料不齊必須補齊后方能歸結。

2、借閱利用

（1）借閱檔案填寫檔案借閱利用申請表，并經公司同意后方可借閱。

（2）非我司人員借閱檔案，應經主管領導同意后方可借閱。

（3）需復印、復制摘錄的檔案資料，經公司批準后，由檔案管理人員辦理。

（4）經批準借出檔案室的案卷，必須注明用途、地點、及歸還期限。

（5）未經批準，任何人不得涂改、損毀案卷資料。

（6）檔案管理員對檔案借閱、復印摘錄情況設立臺帳。

（三）人事管理制度

第一章 總則

第一條 目的

為規范公司人力資源管理，優化人才結構，防范執業風險，保障公司與員工合法權益，結合《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國資產評估法》及中國資產評估協會（以下簡稱“中評協”）有關規定，制定本制度。

第二條 適用范圍

1.本制度適用于公司全體在職員工，包括：

2.資產評估師（含股東/合伙人）；

3.助理人員、實習生；

行政、財務、市場、質控等支持部門人員。

第二章 招聘與入職管理

1.第三條 崗位設置原則

2.持證上崗：從事資產評估業務的人員必須持有資產評估師職業資格證書，并按規定辦理執業登記。

3.不相容崗位分離：評估業務承接、現場核查、報告編制、內核復核等崗位應相互分離，防范利益沖突。

1.第四條 招聘流程

2.用人部門提出申請 → 綜合部審核 → 總經理批準；

3.關鍵崗位（如首席評估師、質控負責人）需報股東會審議；

4.背景調查：重點核查候選人的執業信用記錄、是否存在行業禁入情形及過往違規處罰記錄。

1.第五條 入職手續

2.新員工須提供：身份證、學歷學位證、資產評估師資格證、社保繳納證明、離職證明等；

簽署文件：《勞動合同》《保密協議》《廉潔從業承諾書》《競業限制協議》（針對核心技術人員）。

第三章 執業資格與繼續教育管理

1.第六條 執業資格維護

2.公司統一為資產評估師辦理執業會員登記及年檢，費用由公司承擔；

3.員工須配合提供年檢所需材料，確保資格證書持續有效。

1.第七條 繼續教育

2.公司每年安排不少于中評協規定的繼續教育學時培訓；

3.員工參加外部高端培訓（如金融估值、國際評估準則），需提前申請并經總經理批準；

未完成繼續教育導致無法執業的，暫停安排業務直至達標。

第四章 考勤與休假管理

第八條 工作時間

1.

2.實行標準工時制，工作日上班時間為 9:00–18:00（含午休）；

3.業務忙季（如年報季、并購重組高峰期）可申請實行彈性工作制，但需保證項目進度。

1.第九條 加班管理

2.原則上不鼓勵加班，確因項目緊急需加班的，須經部門負責人審批；

3.法定節假日加班按國家規定支付加班費或安排調休。

1.第十條 休假制度

2.帶薪年假：按工齡計算，滿1年5天，滿10年10天，滿20年15天；

病假/事假：3天以內由部門經理批準，3天以上報綜合部備案。

第五章 薪酬與績效考核

第十一條 薪酬結構

員工薪酬 = 基本工資 + 證書津貼 + 績效工資+ 年終獎

第六章 離職管理

1.第十二條 離職交接

2.提前通知期：正式員工需提前30天提交書面辭職報告；

3.業務交接：必須移交全部工作底稿、客戶資料、電子設備及門禁權限；

4.項目清算：離職前需結清負責項目的提成及備用金。

第七章 附則

第十三條 本制度由公司綜合管理部門負責解釋。

第十四條 本制度自發布之日起執行，原有相關規定同時廢止。

（四）繼續教育制度與培訓管理制度

第一章 總則

第一條 目的

為持續提升公司資產評估專業人員的職業道德水平和業務能力，確保從業人員滿足中國資產評估協會（以下簡稱“中評協”）及地方協會的繼續教育學時要求，防范執業風險，特制定本制度。

第二條 適用范圍

1.本制度適用于公司全體資產評估專業人員，包括：

2.1、已取得資產評估師職業資格證書的執業人員；

3.2、未取得資產評估師資格但在公司從事評估業務的助理人員；

3、公司管理層及質量控制部門人員。

第二章 組織與管理職責

1.第三條 綜合管理部（人力資源部）職責

學時管理：負責建立員工繼續教育檔案，登記、匯總并審核每年參加培訓的學時。

2.

3.組織報名：負責統一組織中評協、地方評協舉辦的各類面授及遠程培訓報名。

4.費用報銷：負責審核培訓費用的合規性，并辦理報銷手續。

1.第四條 技術與標準部（質控部）職責

2.需求調研：結合當年監管重點（如數據資產、ESG評估等）和公司內部質控短板，制定年度內部培訓計劃。

內訓實施：負責組織公司內部的技術研討、案例分析和新準則宣講。

第三章 培訓內容與分類

1.第五條 培訓內容體系

2.職業道德類：獨立性、客觀公正、廉潔自律、保密義務。

3.法律法規類：資產評估法、民法典、公司法、證券法及相關司法解釋。

4.執業準則類：最新評估準則解讀、監管風險提示、執業質量檢查案例分析。

1.專業技能類：

2.傳統業務：不動產、機器設備、企業價值評估；

3.新興業務：數據資產評估、知識產權評估、ESG與碳資產評估、并購重組估值。

1.第六條 內部培訓機制

2.新員工入職培訓：不少于 8 學時，內容包括公司質控流程、底稿編制規范、保密制度。

技術例會：每月至少召開一次技術研討會，針對當月遇到的疑難項目進行復盤。

第四章 培訓實施與考核

第七條 年度培訓計劃

每年 1月底前，綜合管理部聯合技術與標準部制定《年度繼續教育計劃表》，明確培訓主題、時間、對象及預算，報總經理辦公會審批。

1.第八條 參訓紀律

2.員工應優先保證參加繼續教育培訓的時間，不得無故缺席。

3.培訓期間嚴禁遲到、早退、代簽或掛機（針對遠程培訓）。一經發現，取消當次學時記錄，并進行通報批評。

1.第九條 考核方式

2.外部培訓：以取得結業證書或考試成績為準。

3.內部培訓：采取閉卷考試、撰寫學習心得或現場提問的方式檢驗效果。

獎懲掛鉤：年度繼續教育完成情況作為年終績效考核、職級晉升及續聘的重要依據。

第五章 附則

第十條 本制度未盡事宜，參照中評協最新發布的《資產評估師繼續教育制度》執行。

第十一條 本制度自發布之日起施行，由綜合管理部負責解釋。

（五）財務管理制度

第一章 總則

第一條 目的

為規范公司財務行為，加強成本控制，防范財務風險，確保資產評估業務的順利開展，依據國家相關法律法規，結合本公司實際情況，制定本制度。

第二條 適用范圍

本制度適用于公司及下屬分支機構的所有財務活動，包括預算管理、收入核算、成本管控、費用報銷及資金管理。

第二章 財務管理體制

1.第三條 崗位設置

2.財務負責人：由總經理提名，董事會聘任，對公司財務運作負總責。

會計：負責賬務處理、報表編制、稅務申報及憑證審核。

3.出納：負責貨幣資金收付、銀行結算及現金管理。嚴禁會計與出納兼任。

第四條不相容職務分離

1.業務承接、合同簽訂、款項收取不得由同一人全程負責；

2.發票開具與收款核對須分離；

項目成本歸集與績效核算須分離。

第三章 資金與印章管理

1.第五條 資金收支原則

2.收支兩條線：各項收入必須全額存入公司基本賬戶，嚴禁設立“小金庫”或賬外循環。

3.公款私存禁令：嚴禁將公司資金以個人名義存儲，嚴禁出租、出借公司賬戶。

1.第六條 印章管理

2.財務專用章：由財務負責人或指定會計保管。

3.法人名章：由出納以外的人員保管。

網銀U盾：制單U盾由出納保管，復核U盾由財務負責人保管，嚴禁一人操作全流程。

第四章 收入與合同管理

1.第七條 收費原則

2.合同先行：所有評估業務必須先簽訂書面合同，合同應明確收費標準、付款節點及發票類型。

1.第八條 發票管理

2.據實開票：嚴禁為無真實業務背景的項目虛開發票。

開票時效：原則上“收款在前，開票在后”；若客戶堅持先開票，須由其出具書面承諾并經由財務負責人特批。

第五章 成本與費用管理

第九條 成本核算

1.評估公司的核心成本為人力成本，包括：

2.職工薪酬：基本工資、績效提成、社保公積金、年終獎。

3.專家費：外聘專家（如礦業權、珠寶、特殊設備專家）的咨詢費，需簽訂勞務協議并依法代扣個稅。

1.差旅費：現場勘查發生的交通、住宿、餐飲費用。

2.第十條 費用報銷規定（1）差旅費：員工出差需事前在OA系統填寫《出差申請單》，注明項目編號；（2）市內交通：憑票實報實銷，鼓勵乘坐公共交通工具。（3）辦公費：打印紙、辦公耗材等由行政部統一采購，零星采購需提供清單及發票。

1.第十一條 備用金管理

2.項目現場工作確需備用金的，借款額度不得超過預估費用的 50%；項目結束返程后 7日內 必須辦理報銷沖抵手續，前賬不清，后賬不借。

第六章 附則

第十二條 本制度未盡事宜，依照國家有關法律法規執行。

第十三條 本制度自發布之日起實施，原財務規定同時廢止。